金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明

(この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。)

2018 年 3 月
株式会社 FOLIO

この書面をよくお読みください。

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別し、記帳及び振替を行います。

手数料など諸費用について
有価証券や金銭のお預かりについては、料金を頂戴しません。
この契約は、クーリング・オフの対象にはなりません
この契約に関しては、金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。

金銭・有価証券等の預託、記帳及び振替に関する契約の概要

当社では、お客様から有価証券の売買等に必要な金銭及び有価証券をお預りし、法令に従って当社の固有財産と分別して保管させていただきます。また、券面が発行されない有価証券について、法令に従って当社の固有財産と分別して記帳及び振替を行います。

当社が行う金融商品取引業の内容及び方法の概要

当社が行う金融商品取引業は、主に金融商品取引法第 28 条第1項の規定に基づく第一種金融商品取引業であり、当社では、証券取引口座を設定のうえで、有価証券の売買等の注文を受付けております。

この契約の終了事由

当社の取引約款に掲げる事由に該当した場合(主なものは次のとおりです)は、この契約は解約されます。

当社の概要

商号等

株式会社 FOLIO 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2983 号

本店所在地

〒 102-0082 東京都千代田区一番町 16-1 共同ビル一番町 4 階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

100,000,000 円(2018 年 3 月現在)

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

2015 年 12 月

連絡先

FOLIO カスタマーサービス 03-6261-5151

上場有価証券等書面

(この書面は、金融商品取引法第 37 条の 3 の規定によりお渡しするものです。)

2018 年 8 月
株式会社 FOLIO

この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券(以下「上場有価証券等」といいます。)の取引等(※1)を行っていただくうえでのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

手数料など諸費用について

上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて

上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要

当社における上場有価証券等の取引等については、以下によります。

※1. 「上場有価証券等」には、国内外の店頭取引有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。
※2. 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。

その他留意事項

当社の概要

商号等

株式会社 FOLIO 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2983 号

本店所在地

〒 102-0082 東京都千代田区一番町 16-1 共同ビル一番町 4 階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

100,000,000 円(2018 年 3 月現在)

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

2015 年 12 月

連絡先

FOLIO カスタマーサービス 03-6261-5151

手数料一覧

取引手数料

国内株式等の手数料

1 銘柄の売買代金につき

手数料率(税抜)

0.5%(最低手数料 50 円)

※ 売却代金が最低手数料に満たない場合は、取引代金の全額を手数料とさせていただきます。
※ 取引手数料は、原則1銘柄ごとに計算し、円未満(小数点以下)を切上げます。

なお、ある銘柄が複数のテーマに含まれている場合における、同日、同時刻に行われた、当該同一銘柄の取引(購入及び売却ごとに合算)については、当該銘柄の約定金額を合算して手数料を算出します(前場、後場及び大引けの約定金額は合算の適用をしないものとします。)

例)
20 株 × @650 = 13,000 円(取引代金)
13,000 円 × 0.5%(手数料率・税抜) = 65 円(取引手数料・税抜)
65 円 × 8%(消費税)=5.2
1 銘柄の受渡金額 13,070 円(13,000 円+ 65 円+ 5 円)

注)他 9 銘柄も同様に計算し、合算いたします。

その他手数料

※ 法令等の定めにより、当社が定期的に行う証明書の発行には手数料をいただきません。 なお、別途費用が掛かることがございますので、事前にご確認ください。

テーマ投資取引のご説明

お客様の発注からお取引成立その後の取次までの流れについてこの書面をよくお読みください。

取引方法・取引形態・その他取次等について

購入

売却

取引

個別銘柄の相対取引(※1)です(お客様と当社間)。

左記に同じ

取引単位

原則、全て単元未満株式の取引(※2)です。

左記に同じ

取引の方法

10 銘柄の株式で構成されるテーマごとです。(10 前後の銘柄で構成される場合があります。)
取引は、原則 10 銘柄の個々の個別取引です。

左記に同じ

リバランス取引

保有銘柄を市場の動向等により最適化するための取引です。既に購入余力(購入可能額)がある場合、または新規に購入代金(ストップ高相当)をご入金いただいた後の注文です。

保有銘柄を市場の動向等により最適化するための取引です。

注文発注時刻

① 前場寄付き注文
原則 18 時から翌営業日 8 時 45 分 00 秒まで
② 後場寄付き注文
8 時 45 分 01 秒から 12 時 15 分 00 秒まで
③ 大引け注文
12 時 15 分 01 秒から 14 時 30 分 00 秒まで
※14 時 30 分 01 秒から 17 時 59 分 59 秒まで注文できません。
購入の注文の際にテーマの値幅上限額(ストップ高で算出)を前受金としてお預かりするため、取引所の終値が確定してからでないと購入注文をお受けできないからです。
※各注文受付時間の終了時間直前の注文・取消については、間に合わない場合があることをあらかじめご了承ください。

① 前場寄付き注文
14 時 30 分 01 秒から翌営業日 8 時 45 分 00 秒まで
② 後場寄付き注文
8 時 45 分 01 秒から 12 時 15 分 00 秒まで
③ 大引け注文
12 時 15 分 01 秒から 14 時 30 分 00 秒まで
※注文停止時間はございません。
※各注文受付時間の終了時間直前の注文・取消については、間に合わない場合があることをあらかじめご了承ください。

注文発注時の表示価格

発注時に表示される価格は取引価格とは異なります。詳細は、下記「表示される価格(購入・売却共通)」をご確認ください。

左記に同じ

値幅制限

下記「制限値表」をご確認ください。

左記に同じ

取引成立時間

① 前場寄付き注文
金融商品取引所の前場寄付き後、すみやかに成立
② 後場寄付き注文
金融商品取引所の後場寄付き後、すみやかに成立
③ 大引け注文
金融商品取引所の後場立会終了後、すみやかに成立
※金融商品取引所の取引状況により時刻が変更されることがあります。

左記に同じ

取引成立に関する留意事項

前場で取引が成立しない時は、後場まで注文を継続いたします。
大引けの比例配分となった際は、当社に割り当てになった株数を、当社がお客様から受注した早い時間から優先で配分いたします。(※3)

左記に同じ

取引価格

① 前場寄付き注文
金融商品取引所の前場寄付き価格です。
② 後場寄付き注文
金融商品取引所の後場寄付き価格です。
③ 大引け注文
金融商品取引所の後場立会終了時(大引け)価格です。

左記に同じ

大引け注文におけるヘッジ取引

お客様との取引(相対取引)を成立させるために、フォリオは同銘柄の株式を金融商品取引所で調達(買付け)します。これをヘッジ取引といいます。大引け注文のヘッジ取引を行う場合には、金融商品市場の流動性や終値に影響を与えないように留意し、 14 時 30 分から 14 時 44 分までの間に行うこととします。

お客様との取引(相対取引)を成立させるために、フォリオは同銘柄の株式を金融商品取引所で処分(売付け)します。これをヘッジ取引といいます。大引け注文のヘッジ取引を行う場合には、金融商品市場の流動性や終値に影響を与えないように留意し、 14 時 30 分から 14 時 44 分までの間に行うこととします。

投資金額

テーマ投資のご購入には、購入可能額として、各銘柄の値幅制限(ストップ高)を考慮した金額が必要となります。

取引手数料等

個別取引には、個々に取引手数料と消費税がかかります。
※取引手数料は、原則1銘柄ごとに計算し、円未満(小数点以下)を切り上げます。
なお、ある銘柄が複数のテーマにふくまれている場合における、同日、同時刻に行われた、当該同一銘柄の取引(購入及び売却ごとに合算)については、当該銘柄の約定金額を合算して手数料を算出します(前場、後場及び大引けの約定金額は合算の適用をしないものとします。)
※取引手数料の詳細は別途お渡しする以下の書面にてご確認下さい。
・金銭・有価証券の預託、記帳及び振替に関する契約のご説明
・上場有価証券等書面
・手数料一覧表

左記に同じ

規制

金融商品取引所の取引状況又は取引規制等により、取引の執行又は取引が成立しない場合があります。

左記に同じ

譲渡益税等(※4)

○ 上場株式等の譲渡益には税金がかかります。
< 2014 年 1 月 1 日~ 2037 年 12 月 31 日>
20.315%源泉徴収(申告不要)又は申告分離
(所得税及び復興特別所得税 15.315%、住民税 5%)
上場株式配当金には税金がかかります。

その他

クーリング・オフの対象にはなりません。金融商品取引法第 37 条の 6 の規定の適用はありません。
取引に際しては、下記の「お取引等に関する注意事項」及び「契約締結に際してのご注意」をよくご覧下さい。

左記に同じ

※1. 金融商品取引所を介さずに、売り手と買い手が直接、価格、数量などを合意する取引方法です。
※2. 金融商品取引所で取引される取引単位である「1 単元」に満たない株式の取引です。
※3. 当該商いが成立しなかった銘柄については、当日限りの注文のため、キャンセル(失効)となり翌日には持越しされません。但し、失効となった個別取引は、再注文するか否かのお知らせがでます。
※4. 証券税制に関する税務リスクはお客様自身が負担することになります。具体的な税務上のご質問については、所轄の税務署又は税理士等の専門家にご相談ください。

制限値表

基準値段(前日終値)

制限値幅

100 円未満

上 30 円

200 円未満

50 円

500 円未満

80 円

700 円未満

100 円

1,000 円未満

150 円

1,500 円未満

300 円

2,000 円未満

400 円

3,000 円未満

500 円

5,000 円未満

700 円

7,000 円未満

1,000 円

10,000 円未満

1,500 円

15,000 円未満

3,000 円

20,000 円未満

4,000 円

30,000 円未満

5,000 円

50,000 円未満

7,000 円

70,000 円未満

10,000 円

100,000 円未満

15,000 円

表示される価格(購入・売却共通)

お客様が取引画面で確認した時点の金融商品取引市場の価格(前場終値、後場終値、前日終値、気配値等含む)を表示いたします。ただし、自動的に価格の更新はされません。

※前引け後、11 時 50 分までは、20 分遅れで表示されます。
また、大引け後、15 時 20 分までは、20 分遅れで表示されます。

お取引等に関する注意事項

① テーマ投資の注文内容の変更について

② お客様による以下に掲げる請求等については、対応を受け付けておりませんので、ご注意ください。

③ 円未満の金額が生じた場合の取扱いについて

④ その他

契約締結に際してのご注意

以下の契約締結前交付書面にて「投資リスク」「取引手数料」等を必ずご確認ください。

取引にあたっては、弊社 web サイトに記載の「よくある質問等」をご確認頂き、取引方法を改めてご確認の上、ご自身でお取引願います。

当社の概要

商号等

株式会社 FOLIO 金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第 2983 号

本店所在地

〒 102-0082 東京都千代田区一番町 16-1 共同ビル一番町 4 階

加入協会

日本証券業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会

指定紛争解決機関

特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター

資本金

100,000,000 円(2018 年 3 月現在)

代表者

代表取締役 甲斐 真一郎

主な事業

金融商品取引業

設立年月

2015 年 12 月

連絡先

FOLIO カスタマーサービス 03-6261-5151

この書面の過去のバージョン